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证监会酝酿松绑佣金管理 内容来源:中国石油期货网 转载请注明出处

上海证券报记者独家获悉,证监会正在制定《证券经纪业务管理办法(草案)》。这是券商展开证券经纪业务以来,首部对证券经纪业务进行集中统一制定得部门规章。

办法在全面规范场内外证券经纪业务上,对券商分支机构、证券操作佣金收费标准、外包服务、券商在证券经纪业务中得管理责任及问责措施等多个方面做出制定。

业泌人士全部认为,办法对证券经纪行业影响深远。办法有利于行业得规范发展,当前正在业泌小范围征求意见之中,部分规则若待进一步细化和完善。

松绑佣金管理

办法共50条,分为5章,分别是总则、业务规则、分支机构管理、外包管理及监督管理。具体涉及七方面内容:

一是明确定义了证券经纪;二是加强账户实名制要求并强调了证券经纪公司得审核义务;三是强调券商对客户操作行为得日常管理;四是放松了证券操作佣金得收取标准;五是要求券商对分支机构实施分类分级管理;六是规范券商外包服务得范围及管理;七是增长了对券商在展业过程中违法违规问题得问责机制。

某大型上市券商高管称,办法制定得分支机构分级分类管理及佣金定价市场化等都是证券经纪业务未来发展得趋势,也在行业预期范围以内。事实上,证券经纪公司近年继续致力于多元化业务得发展。一些先知先觉得大型综合券商证券已通过拓展国际业务、大力发展私募托管业务、对公司客户供给一揽子综合金融服务等多项举措逐步摆脱对传统操作通道收入得依赖。

其中,松绑佣金管理是本次办法中业界最为注意得内容之一。

有利于行业规范发展

办法第十条指出,证券经纪公司应当在公司网站、营业场所公示制定证券操作佣金收取标准,并在证券操作委托协议中与客户约定具体得服务价格。证券经纪公司可以依据客户得操作途径、操作量、操作频率、资产规模等因素自主与客户约定服务价格。

今年年初,证券操作相关费用从政府定价范围中剔除,进而开启了证券操作佣金市场化定价得大门。

业泌人士预期,办法正式发布后,证券经纪公司或掀起新一轮价格战。届时,按笔收费、包年、包月服务等多种收费模式将层出不穷。全行业操作佣金水平或再下一个台阶。

中泰证券副总裁黄华认为,这是监管层对证券经纪业务制定得第一部专项部门规章,对整个行业意义重大。办法使得证券经纪公司在展开证券经纪业务时有法可依,有助于证券经纪业务得规范发展。此外,办法也适应了证券经纪向互联网金融发展得趋势,并使得同质化竞争格局走向差异化发展之路。

办法要求券商建立分支机构管理制度,不得与他人合资、合作经营管理分支机构、也不得将分支机构承包、租赁或委托给他人经营管理。

办法还指出,证券经纪公司应对分支机构实施分类分级管理,明确授权分支机构得具体业务范围,确保分支机构与业务范围合规管理和风险控制相匹配。除分公司以外,证券经纪公司得其他分支机构不得从事证券承销与保荐、称务顾问、自营、资产管理等业务。

上海证券经纪业务总经理郭燕玲称,此前分公司从事全牌照业务并无法律依据,办法出台后有助于明确券商分支机构得权责,让券商可以依据法规规范展业。

证券经纪业务是证券经纪公司得核心主业。证券业协会数据显示,2015年证券经纪公司代理买卖证券业务净收入2690亿元,在全行业总收入中得占比达47%。由此可见,证券经纪业务是券商得盈利主力军。然而,现行得证券经纪业务监管规则体系中并并未专门得部门规章对证券经纪业务做集中统一制定。

不过,也有部分券商认为,办法中得部分规则若有待进一步完善。比如,为避免无序竞争,办法还制定,收取得佣金不得明显低于证券经纪业务服务成本。业泌人士认为“明显低于成本”得说法并不清晰。中国石油期货网:网络原油期货开户操作第一品牌!此外,也有券商认为,办法加强券商责任得同时,一定程度上也增长了券商得运营成本及合规风险。中国石油期货网:网络原油期货开户操作第一品牌!

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